证券投资基金清算总结(热门14篇)

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证券投资基金清算总结 第1篇 **2010年工作总结 时光飞逝,犹如白驹过隙。在即将过去的2010年,证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈的挑战。**的大厦不是一天建成的,发挥众人的智慧,把个人正确思想,那就是崛起**证券的精神和信心,变成群体的思维,落实于群体行为,从而把个…

证券投资基金清算总结 第1篇

**2010年工作总结

时光飞逝,犹如白驹过隙。在即将过去的2010年,证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈的挑战。**的大厦不是一天建成的,发挥众人的智慧,把个人正确思想,那就是崛起**证券的精神和信心,变成群体的思维,落实于群体行为,从而把个体事业,变为集体的追求。

2010年我主要的工作,如下:

1.近一年来,随着市场竞争压力的加剧,来营业部谈费率、转托管的客户异

常的多,我因为身处前台,所以接触了很多这样的客户,和客户谈费率、套近乎,这样的工作已经是日常工作重要的组成部分,在与这样客户的交谈中,我深知攻城为下、攻心为上的策略,与客户建立感情基础是能不能把客户留下的关键,对于一些市值较大,需求较为复杂的客户要求转托管的,我即尽人之所能事,通过自己的努力,通过同事们的帮助,对证券市场股民心态的有了更为深层次的认识。

2.在县城拓展客户,寻找营业部的下线,先后到**、**苦苦寻觅发展经纪人,最后在**发展了一名兼职经纪人。

3.手机营销的工作,自从总部反动了“手机证券”营销的吹风行动以来,我一直给周边的客户营销我公司的炒股手机,以配合总部的这次营销行动,最后成功的营销了**客户愿意使用本公司的炒股掌上机。

4.短信咨询的工作,因公司在移动平台的使用上,耗资巨大,总部已察觉此

问题,长此以往要做冤大头,遂发号各营业部立即停止使用该移动短信平台,改用由移动研发的经济实用新型的次一代短信工具—移动飞信。当然,要想发飞信,就得加飞信!客服部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作,本人认真的配合客服部的方经理的工作。

5.本人在营业部从事了咨询的工作。“咨询工作不好做”这是一句从老工作人

员中常听到的话,的确也是如此!我在从事这项工作的时候具体表现为,每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推荐,对营业部qq群的维护。客户水平参差不齐,有的口味重,有的口味淡,真是众口难调!做好这项工作还是要多加强学习,积累经验,把自己水平提高是硬道理啊!

6.与客户建立长久的合作感情,客户是我们的生活的源泉,是我们公司事业

长青之树的根基,为了这一点,我和客服部的同仁常常月黑风高的潜入客户家中做客户工作,虽然有时候客户给我们冷脸看,但是我们希望用我们胸中的热情去融化客户心中的那块坚冰,正是因为这样,一些客户和我们成为了忘年交。

7.配合电脑部做好机房测试工作,机房历来有营业部的心脏之称,机房的安

全是营业部能安全正常运营的保证,所以营业部周六常常出现我的身影,因为我在做测试。

8.最近行情比较活跃,董事长号召我们要走出去,要做行商。所以市场部常

常深入到人民群众中间去搞宣传,搞营销。我随他们先后走访了**小区、**小区、**小区、**公园等地,从这些活动中认识到了我们要以人民群众

喜闻乐见的形式去营销我们公司,才能收到事半功倍的效果。

千里之行,始于足下。我相信在董事长大视野、大发展、大开放思路的指引下,只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习,我们必将站上胜利的巅峰。

证券投资基金清算总结 第2篇

我刚开始投资基金不久,经常看一些大拿到分析,还查了一些资料总结出几个投资基金的经验给大家分享,希望大家一起交流,

目前创业板屡创新高,但是疲态尽显,所有人都认为是庄家拉高出货,很少有人敢去接盘,所以看到大部分基金投资大拿都认为大盘机会来了,因为创业板已经炒不下去如果不回来炒大盘就会转头向下进入熊市!但是国家改革,注册制推进都需要牛市,所以牛市还会继续下去,具体大盘什么时候拉升就要看主力意愿了,主力的动作不是一般人能猜测的,可能会在大家最意想不到的时候,比如打新高峰期,也比如借打新玩命砸盘吸筹,然后突然拉升,

但是我们投资基金不是炒股,他们主力搞动作赚钱,咱们基金小散们把钱给主力跟在后面喝口汤,如果认为牛市趋势不改的前提下,在创业板见顶,我们可以认为大盘的机会已经到来,那么现在布局大盘基金的机会就在眼前,

关于布局基金的经验,在牛市趋势不变的情况下,总结出利用我们有限的资金能够使利益最大话的`布局方法给大家参考,有不足之处欢迎大家讨论,

首先我们可以把资金分成三到四份,购买基金不能购买太多份,资金太分散虽然风险分散,但是在牛市行情中也就意味着利润缩小,并不是任何板块都是同时上涨的,

其次购买基金分成不同板块不同行业的基金布局两到三个,怎么选择板块就要看你自己分辨了,留一份资金备用不要满仓全部买入,这样的好处就是你已经布局的板块有可能调整,如果跌幅过大你可以用来补仓拉低成本,从而快速解套,还可以在突然出现热点是有钱来布局,不至于由于资金不到位而踏空,

再次,购买基金不能太频繁进出,我们都知道基金进出手续费很贵,一进一出利润就没有了,既然进入基金投资领域就要学会自己分析,自己观察提前布局,切忌追涨杀跌,

再再次,我们要知道没有一直上涨的股票,涨到一定程度一定会有获利盘出走,为了保住我们的利润就要止盈止损,当获得一定利润后就要想着落袋为安了,至于止损在牛市中尽量少用,上车前要仔细分析,如果谨慎点可以分批建仓,尽量不要建仓在高位,牛市行情中要慎用割肉止损,不知道什么时候风就刮到你这里,

最后一点在选择基金的时候一个优秀的基金经理很重要,选择一个优秀的基金经理就要看他以往的业绩和平时的表现,最简单的方法是观察他管理的基金在风向转到他那里的时候他的表现是否可圈可点,可以查查他和同类基金的历史阶段净值进行对比,和选择基金经理同样重要的是要选择一个优秀的基金公司,因为一个优秀的基金公司离不开一个优秀的投研团队,一个好的投研团队发现一只好股票就会利用公司旗下基金充分控盘,从而使投资者利润提高,

好了就总结了这些和大家分享,如果有没有想到的欢迎大家一起讨论一起补充,希望大家一起在这个国家改革牛中多赚钱,赚大钱,

证券投资基金清算总结 第3篇

工作总结报告

尊敬的领导:

时光荏苒,转眼两个月的试用期将悄然逝去,从刚开始的实习日期算起来到我们公司已经快五个月了,这段时间是我人生中最珍贵的经历,也给我留下了精彩而美好的回忆,我作为一个初出茅庐的青年,非常感谢公司提供给我的工作机会,同时我也非常珍惜这个工作机会,尽管有工作经验的欠缺和对新环境的不适应,但在领导和同事的悉心关怀和指导下,通过自身的不懈努力,在此方面争取了一定的进步,我也会以最好的精神状态去面对每天的工作,作为公司的一员,也会时刻保持在公司里的责任感和使命感,和公司共同成长进步,去迎接我未来的工作,人是在不断总结和反省中提炼和进步的,在此对试用期的工作做出总结: 第一天上班总是让人激动并难以忘怀的,部门的同事通过聊天的方式介绍了我们部门的组建情况和团队实力,让我对公司未来的发展充满信心,特别是上司也是那么的平易近人,为此我经常勉励自己一定要珍惜此次机会,全身心的投入到工作和学习中。头两个月中,同事耐心指导我做些基础性工作,包括公文传递、文件归档和费用报销流程,有步骤的教我使用公司的各种系统,同时带我熟悉总部各个职能部门。随着对基础性工作的熟悉,领导又安排我学习公司的预算编制和费用审批,让我阅读学习公司相关文件资料,不厌其烦的讲解预算编制总体框架和各个科目具体核算内容,全面传授财务成本分析报告的编制原则和方法,对于所写的报告领导提出批评和改进意见。鉴于自身实务经验的欠缺,领导还安排我到营业部财务部学习,给予工作的全力支持。正值公司各项新业务的开展,自己很有幸能被领导安排参加各个层次的会议讨论,在会议的讨论过程中感受到我们公司及部门的团队创造力和活力,共同享受从思路雏形到最后成稿发文的乐趣,迸发出大家同心协力的工作热情,体会到融洽的工作氛围所带来的温暖,同时也提升自我思考的深度和广度。

通过这几个月在领导和同事的关怀与帮助下,尽管取得了一点进步,但离领导的要求尚有一定的距离,在今后的工作和学习中,我会严格要求自己、虚心向其他领导、同事学习;同时也将进一步加强学习、扎实工作,努力提高自身的综合素质,充分发挥个人所长、不遗余力的为公司做出应有的贡献。

×××部:

2012年×月×日

证券投资基金清算总结 第4篇

2012年证券公司工作总结1、20xx年由于一些客观原因,如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下,沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的,其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份,公司推出剩余配售产品后,由于沈阳地区安装比较早,一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精,为开拓市场时提供好技术支持,另一方面在客户使用过程中遇到各种问题,我都把他详细归类,哪些是理解、使用上的错误,哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的,必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中,不同客户有不同需求,也要进行相应地程序修改来满足需求。总之,在人员紧缺的情况下,尽量把服务做得细致到位,让客户感觉到我们的技术服务没有打折。

2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部,同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据,实现了三家营业部在同一日顺利过渡。

3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下,我们得到了各方面、各部门人员的协助,终于比较顺利地完成了任务。

4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。

6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高,无论从问题的分析解决能力,项目实施经验上都有了进步,对一些新产品,如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它XONE、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。

成绩的取得究其原因,主要是因为:

1、在工作中不断积累总结,不放过任何一个小问题,深入找出问题出现原因。

2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作,比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理,前后台间关系,数据流向、资金流向等问题。

3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。

4、正在实施的电话银行中间件接口调试,由起初对业务的不了解,到现在对已经对流程有了清晰了解,增强了分析处理问题能力,并有信心把它完成好。

在工作中存在问题与不足:

1、技术业务还有待深入全面了解。

2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

3、在维护或工程实施中,没注重对关键问题总结,并形成文档,这样便于大家来共享,减少不必要的重复劳动,提高部门的工作效率。

4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务,新知识,做到知识的更新。

证券投资基金清算总结 第5篇

和大多数人一样,我也渴望财富,但是总是在房地产、股票、炒黄金之间犹豫徘徊,年复一年,手中的钱不但没有升值反而越来越少,我开始发慌了。在一个偶然的机会,我接触了一个黄金交易平台,叫凯裕金银,安全的资金保障、快捷的存取款、优惠的赠金活动都让我满意,特别是它提供实时权威数据,每日有专家撰写分析评论,服务人员耐心讲解,真是手把手指导,让我这个新手也能快速入门。在此跟广大朋友们分享下我的黄金交易心得。 作为新手,我们都知道“投资有风险,入市须谨慎”,因此掌握投资黄金技巧格外重要。首先要有资金,才能参与到金市交易中。在交易的初期,你可以通过用少量的资金参与,以逐步积存投资经验。设置止损指令,以减少在不当交易中的损失。

其次,专业知识很重要。你不可能不花费时间去研究整个市场,且必须放弃通过寻找“捷径”赚钱的想法。当通过学习得到不少专业知识后,你就会发现赚钱是容易的。而且,在猎取知识上花的时间越多,以后赚钱的概率就越大。通过学到的东西选择合适的时机参与交易,以猎取利润。

其三,要有耐心,在金市交易中要想获得成功,耐心非常重要。因为,你必须耐心等待确切的买入或抛出点,机会到了后决定入市,然后为了保住胜利成果又及时地离开市场。一切好的交易时机,都要通过耐心等待才能得到。在交易中,要抓住机会,耐心等待有利时机,所以我很少亏损。

其四,交易灵感也很重要。作为黄金市场的参与者,你可以想方设法猎取所有相关知识,但如果没有灵感去决定买或是抛,你就不可能最终获利。当然,知识会给人灵感,使他有勇气在恰当的时候采取行动。而如果一个人不能在正确的时间买或抛,只靠推测行事,他当然不可能得到期望的利润。

最后,提醒广大黄金投资者们,良好的健康状况是精准交易的保障。如果投资者没有健康的体魄,在炒金中得与失的强大压力下,任何时机他都无法准确把握。因为,如果一个人的健康受到损害,没有足够的耐心或灵感,甚至不能进行正常的交易,那么获利时机就不可能长期眷顾他。而且,健良状况不佳,人就会有依赖性,容易失去希望,更谈不上获利了。 这些就是我投资黄金交易心得,希望我的亲身体验能让各位黄金投资朋友们少走弯路,希望我的黄金交易心得能对大家有所帮助。

证券投资基金清算总结 第6篇

积极型基金指那些试图通过积极的选股策略而使自己的收益超过市场平均收益的基金。这些基金的基金经理认为可以通过专业知识、从业经验和信息资源,挖掘到一些普通投资者无法获知的信息,从而相信自己有能力通过积极的选取策略而跑赢指数。

基金投资风格是什么?

什么是基金投资风格

基金风格的划分可以从基金投资风格和收益表现风格两个角度来进行,两者即有联系,又有所区别。一般地,基金的投资风格决定着基金的收益表现风格,两者的分类名称也大体相同,但是,并不是一一对应的关系。

基金投资风格是基金在构建投资组合和选择股票的过程中所表现出的风格。主要的基金投资风格类型有以下几种。

积极型和消极型

积极型基金指那些试图通过积极的选股策略而使自己的收益超过市场平均收益的基金。这些基金的基金经理认为可以通过专业知识、从业经验和信息资源,挖掘到一些普通投资者无法获知的信息,从而相信自己有能力通过积极的选取策略而跑赢指数。消极型基金指那些完全根据市场指数来构建自己资产组合的基金。这些基金的基金经理相信市场是完全有效的,他们认为市场中所有的信息都已经完全反应在当前的股票价格中了,试图利用信息以预测股票未来价格而获利的做法是徒劳的。与毫无价值地“积极投资”相比,完全按市场的指数组合进行投资反而可以获得更高的长期收益。

积极型基金和消极型基金的分类是基金风格的基础分类。积极型基金和消极型基金的区分是一目了然的,所以基金风格研究一般都是针对积极型基金的不同特点进行的。

成长型、价值型和混合型

成长型基金和价值型基金的划分是从基金所投资股票的公司所处的发展阶段来进行的。成长型基金指那些投资于处在发展成长期公司股票的基金。这些公司一般来自新兴行业,发展较快,具有较为广阔的发展前景和想象空间。但是,由于处于发展期,一般很少进行现金分红或派息。这些公司的股票一般具有较高的市盈率(p/e)和市净率(p/b),投资于这些股票的风险较大,但也易于获得较高的投资收益。价值型基金指那些投资于处在发展成熟期公司股票的基金。这些公司一般来自传统行业,发展速度较慢,但公司盈利比较稳定,经常进行较为优厚的先进分红或派息。这些公司的股票一般价格较低,从而具有较低的市盈率和市净率。由于公司处于成熟期,这些公司股票的价格一般波动不大,抗跌性强,在市场下跌时,经常能起到稳定市场的作用。如果基金既投资于成长期公司又投资于成熟期公司,或者所投资的公司没有明显的有关发展时期的特征,那么,我们称这样的基金为混合型基金。

大盘型、中盘型和小盘型

大、中、小盘型基金的划分是从基金所投资股票市值的大小来进行划分的。大盘型基金的基金经理认为大盘股的股价及其公司的经营具有较强的稳定性,投资于这些股票风险低,可以获得较为稳定的长期收益。小盘型基金的基金经理认为,小盘股具有较高的流动性,同大盘股相比易于获得较高的投资收益。而中盘型基金则信奉“中庸”,希望通过投资中盘股来兼获投资于大、小盘股票的优点。

技术分析型和基本面分析型

技术分析型基金和基本面分析型基金的划分是从基金选股方式的角度来对基金进行划分的。技术分析型基金根据股票二级市场的走势,依靠技术分析来选择股票构建自己的资产组合,而基本面分析型基金则更关注于宏观经济环境及上市公司经营状况、行业状况等基本面分析,在这些基本面分析的基础上来进行资产组合。

头下型和底上型

头下型基金和底上型基金是对基本面分析型基金的再分类,是从基金在进行基本面分析时侧重点的不同来进行的。头下型基金在选择股票时先根据宏观经济运行的状况,选择合适的行业,然后,再从这些行业中选择更具投资价值的股票。底上型基金的选股步骤与头上型恰恰相反,其先根据公司的基本面选择具有投资价值的公司,然后再考虑公司的行业因素。

其他类型

除以上主要的基金风格类型外,很多基金经理从自己特定的投资理念出发来构造自己的资产组合,如特定行业(it、汽车等)基金、热点(glamour)基金等。

以上是主要的基金投资风格分类。其中,最常用到的大、小盘和价值、成长型的分类;并且,大多数基金在进行投资时,并非仅考虑一种因素,而是考虑两种或多种因素,从而在投资风格上表现为以上分类的组合类型,如大盘价值型、小盘成长型、中盘混合型等。对于基金投资风格的研究,可以采用组合资产特征分析来进行。

证券投资基金清算总结 第7篇

2017证券公司工作总结4篇

进入安信证券已有半年了,这段时间自身在各个方面都有所提高,主要体现在:

1、对证券行业有了初步了解

进入公司以来,从熟悉这个行业到通过资格考试,对证券这个行业有了初步的了解,而驻点银行,通过渠道营销,对证券业务又有了较深的理解,工作中能解决各种基本问题。

2、业务开拓能力的提高

在业务营销过程中,与客户的交谈和遇到的不同问题,提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访,为其提供全方位、多角度的服务,使安信服务真正的深入人心。

3、工作的责任心和事业心加强了

对自己经手的每一笔业务,都认真对待,尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦,办事效率力求最快、最好。

在业务营销中,同样也发现了一些问题和自己的不足:

1、证券知识还须加深了解,需不断学习。

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2、在与客户关系维护中,沟通方式还要逐步加强。

3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

进入营销这个行业,业绩是衡量一个人的价值所在,前两个月的业绩表现不佳,我重新整理了思路,在余下仅有的两个月里,我要这样做:

1、发传单

进入安信证券我经常发传单,虽然发了很多,效果不是很好,但觉得还是可行,大量的传单会提高公司的知名度,下一步还想适量发些,坚持终会有效果的。

2、有效利用银行资源

在银行驻点已有半年了,业绩十分不理想。招商银行很好的服务有口皆碑,许多客户慕名而来,如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的,但招商银行和招商证券很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点,虽然很有压力,但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象,所以我一直在努力的去做。

3、充分利用关系网络

拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友,让想炒股的客户选择我们安信来开户,另外,对于已在其它券商开通三方存管业务的客户,向客户介绍我公司的服服务理念及竞争优势,努力将客户争取过来。

现在市场波动很大,观望的人占多数,同行间竞争也万分激烈,为此,我必牛牛文库 海量资料分享

须要不断的学习,丰富自己的专业知识,为客户提供全方位的服务,要想尽一切切办法,尽自己最大努力来做。

证券公司员工工作总结2017证券公司工作总结(2)| 返回目录

时间飞逝,不知不觉中,充满希望的就将画上圆满的句号。回首的工作,有收获的喜悦,有与同事协同作战的艰辛,也有遇到困难和挫折时惆怅,总体而言,到江海的这半年是愉快的。,对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点,从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工,江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。

我是6月正式加入江海证券的,回首这半年来的工作,基本上达到了公司一个普通员工的标准,共开了25个有效户,销售了15万的基金,不过自己所开发的客户资产量都比较小,所以托管资产的数额比较小,这也是我要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候,连最基本的开户、转户流程都不知道,股票知识水平也比较肤浅,通过跟老员工的学习和参加公司的培训,自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候,因为自己的性格相对有些内向,根本不敢上前跟客户搭话,通过同事的学习和帮助,不断去社区,超市,市场锻炼,现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作,让我知道了团队工作的重要性,以前工作的时候都是自己一个人承担,自从加入公司后,让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性,对于我们的工作内容,只要通过公司的平台,团队之间的协作,才能开发出更多的客户,创造出更大的财富。

对于,对于我来说,就不是一个新员工了,我要以更严格的标准来要求自己,在保证开户数量的同事,要不断地提高有效户的质量,尽可能的开发出更多高质量的客户。同时,对于现在的老客户,一定要维护好他们,尽可能通过他们的转介绍,开发更多的客户。同时也要不断提高自己的知识水平,争取在把剩下的2门从业考试内容考过,我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作,为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力,让理财2部成为全公司牛牛文库 海量资料分享

最棒的团队!

证券公司年终工作总结客户经理汇报2017证券公司工作总结(3)| 返回目录

时光荏苒,20xx年很快就要过去了,回首过去的一年,内心不禁感慨万千。时间如梭,转眼间又将跨过一个年度之坎,回首望,虽没有轰轰烈烈的战果,但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。非常感谢公司给我这个成长的平台,令我在工作中不断的学习,不断的进步,慢慢的提升自身的素质与才能,回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段,使我懂得了很多,领导对我的支持与关爱,令我明白到人间的温情,在此我向公司的领导以及全体同事表示最衷心的感谢,有你们的协助才能使我在工作中更加的得心应手,也因为有你们,才能令到公司的发展更上一个台阶

为了新一年能够有目标、有目的、有成效的工作,取得更好的成绩,特制定计划如下:

1.带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌,要从服务他人的角度出发,让客户觉得你是真心地关心他,缩短营销人员与客户之间的距离,对客户思想形成正确的引导

2.做好宣传,严格执行公司的服务规范,做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作

3.做好沟通汇报,工作无小事,对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员,做到不遗漏、不延误。

二 自身素质方面

在认真工作的同时,我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德,牛牛文库 海量资料分享

掌握证券从业规律,拓展证券知识,提高自己的证券业务水平

1.多学习、学习先进的证券业务理论,学习公司同事的宝贵经验,学习专业知识

2.多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券营销人员只有与客户之间相处得融洽,相处得愉快,才能更好更深入的完成任务

3.多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败,要及时总结,不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步,自己超越自

证券公司营销上半年工作总结2017证券公司工作总结(4)| 返回目录

一、市场背景:市场环境趋暖,变革创生新机

20xx年上半年,随着证券市场改革实现重大突破,证券行业的综合治理与创新发展取得显著成效,市场走出了近四年来低迷不振的格局,步入新的历史性的发展时期。

市场日趋活跃,行业走出困境。20xx年1-6月,上证综指从1161点上涨至1672点,涨幅达44;深证成指从2863点上涨至4301点,涨幅达50。市场持续活跃,股票、基金、权证及债券现券市场交易总额98825亿元,较去年同期(32470亿元)增长了204。在市场强劲回升的有利条件下,证券公司结束了近几年的行业性亏损。

股改进入突破阶段,市场面临历史转折。到20xx年6月底,股改上市公司市值占比已达到70。随着管理层以股改为重点全面推进资本市场基础性、制度性建设,证券市场的深层次矛盾和结构性问题正在逐步解决,为市场的长期稳定牛牛文库 海量资料分享

发展奠定了基础,带来了前所未有的生机和活力。

券商整治基本结束,行业格局重整。自XX年以来的证券公司综合治理工作取得明显成效,证券公司的违规经营问题得到有效遏制,证券行业风险明显释放。同时,在扶优汰劣的监管思路下,部分证券公司通过重组和创新业务快速增强实力,行业集中度进一步提高,行业竞争格局发生了根本性的变化。

政策空前支持,创新力度加大。20xx年上半年,随着新的《公司法》、《证券法》颁布实施,监管层推出了一系列的新政策、新措施,涉及拓展入市资金渠道、吸引战略投资者、发展多层次市场体系等各个方面。同时,资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品也酝酿成熟或相继出台,有力地增加了市场活跃程度,同时也为券商开辟了新的业务空间和赢利渠道。

二、20xx年上半年经营情况

(一)上半年总体财务指标

20xx年上半年,公司实现收入总额28,97***x元,支出总额12,93***x元,其中营业费用10,32***x元,实现利润总额16,04***x元,比去年同期增加18,17***x元。

其中,经纪业务实现收入17,59***x元,利润8,79***x元;固定收益证券总部实现收入10,53***x元,利润8,75***x元;投资银行总部实现收入18***x元,利润-16***x元;企业融资部实现收入68***x元,利润36***x元;证券投资部实现收入39***x元,利润28***x元。

(二)上半年各项业务经营情况

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1、经纪业务:乘势而上、稳步增长

(1)主要经营业绩

实现收入17,59***x元,利润8,79***x元。股票、基金、权证及债券现券成交金额亿元,较去年同期增长了212,市场占有率‰,市场排名第3***x。6月末客户资产总额亿元,较期初增长了亿元,增幅为66,其中客户资产净流入亿元,增幅20,客户资产投资增值亿元,增值率为46。同时,截至6月末,共托管了2***x上市公司亿股的有限售条件流通股,总市值约为亿元。

(2)重点工作回顾

以客户增值为原则,加强传统业务的客户开发和客户盘活工作。组织资源加强了咨询服务的组织和推广工作,积极参与公司投资策略研究小组的工作,与研发中心共同组织公司晨会,提高《晨会摘要》等咨询产品的质量,并推出了《客户持仓前5***x股票投资周报》等新的资讯产品,为营业部提供了二类9种资讯产品和相应的配送服务,大大丰富了营业部的资讯产品线。同时,积极探索盘活客户资产的有效方法,策划了“睡眠客户资产盘活竞赛活动”。

积极开拓新业务,抢占客户资源,培养新利润增长点。强化营业部的营销职能,继续加大基金产品的营销力度,上半年累计代销基金亿元,其中_国海弹性市值基金销售额达到亿元。同时,制定了限售流通股托管业务的管理及奖励措施,组织和支持营业部发挥当地优势,抓住股改机遇抢占宝贵牛牛文库 海量资料分享的机构客户资源。目前已托管的限售股份市值近70亿元,有意向正在开发中的上市公司1***x,限售股份余额约亿股。

完善风控机制,加强日常监控,促进合规运行。提出了解决“非实名资金账户”及“异户下挂(‘一挂多'')账户”的资产提取等历史遗留问题的实施方案;开展了权限管理专项自查,同时加强总部对营业机构权限使用的日常监控;建成并启用“重要客户管理系统”,对重要客户、重要业务进行监控和报备审批;针对权证等高风险产品,进一步加强证券账户管理,防范违规操作;对营业部人员和岗位管理的制度进行完善。

开源节流,提高创利能力。根据公司倡导的“我为公司多赚一分钱,我为公司多节省一分钱”的价值理念,对全系统的营业费用开支情况进行及时跟踪监控,发现问题及时调整,确保营业费用的开支控制在准事业部制的费用控制目标之内。上半年经纪业务收入同比增长,而营业费用同比基本持平人力资源费和资产使用费、行政及业务费用均控制在准事业部制要求的控制目标之内。营业费用得到了的控制,并未随着净收入的大幅增长而明显增长。

2、固定收益业务:提前实现收入和品牌双突破

(1)主要经营业绩

上半年实现收入10,53***x元,利润8,75***x元。累计完成记帐式国债承销亿元、国开行金融债承销41亿元,在券商中排名分别居第3和第4位,实现收入2***x元;银行间债券市场交易总量亿元,比去年同期增长了,在证券公司中排名第10位,累计实现现券交易差价收入7,52***x元;完成***x企业债券主承销及4只债券分销,实现承销收入249***x元。

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(2)重点工作回顾

完善准事业部制度,加强部门内部管理。成立固定收益证券业务委员会,负责部门业务发展规划与管理规范;制定了客户管理、费用管理、绩效考核等管理办法和固定收益证券总部业务流程及规范。

继续加强项目储备和客户开发工作。对客户进行细分,指定专门的客户经理负责维护,加强与客户的日常沟通,同时开发了一批优质机构客户。上半年开发储备企业债项目***x,其中***x已经签署协议。债券销售交易客户新增工商银行等四家大型机构客户。

提高研究报告的专业水准和实效性,与研究、经纪业务互动。重点着眼于研究报告的准确性实效性,得到了市场认可,策略报告和专题报告对货币政策走向进行了准确的分析和预判。同时积极参与了公司投资策略小组,集合理财方案设计小组,股指期货等创新业务的研究工作。

加强合作与品牌创建。以中国固定收益证券网的名义与证券时报社合作,成功举办了XX中国债市之星评选活动,在成都举办了大型债券投资策略报告及客户联谊会。

3、投行业务:抓住了市场机会,初步实现突破

(1)主要经营业绩

上半年投资银行总部完成西水股份、两面针、五洲交通***x,企业融资部完成冠城大通、康达尔、深圳华强、桂林旅游***x,合计***x上市公司股改保荐项目,投资银行总部完成桂柳工股改财务顾问项目。

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同时,二个投资银行部门上半年积极开发储备项目,合计有***x股改项目已签署协议或正在实施;在会审核ipo项目***x,惠程电气和×××三环;再融资项目***x;收购兼并财务顾问***x。

(2)重点工作回顾

加大重点地区的客户开发力度,实现股改收益。充分利用公司资源,上半年以公司成立以来的最大力度进行了×××地区的项目开发,巩固了投行业务的地区优势。

股改业务方面,目前×××区内共有2***x上市公司,1***x完成股改,投资银行总部担任其中两面针、五洲交通的股改保荐机构,担任桂柳工、南化股份、北海国发股改财务顾问;同时,投资银行总部正在进行桂东电力、世纪光华的股改财务顾问项目,争取南方控股改保荐项目,加上企业融资部在区内完成和正在进行的股改项目,公司在区内的市场占有率接近4***x;

上半年×××区内储备项目也取得长足进展,体现在×××三环ipo项目已上报证监会,桂林广陆、柳州欧维姆、×××源安堂等公司已达成ipo初步意向;

同时投行业务部门和×××区政府_、金融办、证监局等政府部门也建立了顺畅的沟通渠道,为区内后续业务发展奠定了坚实基础。

为工作重心转移做好了准备。针对政策环境和业务形势的变化,投行部门及时调整策略,在努力争取股改项目的同时,及时更新上会的ipo项目材料,加快ipo、在融资等客户的开发和培育工作,逐渐将工作重点转移到企业改制、财务顾问方面,争取核心客户和优质项目储备。

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4、投资业务:把握机会、积极转型

(1)主要经营业绩

20xx年上半年,平均自营总规模2,36***x元,收入总额39***x元,实现利润28***x元。并完成了集合资产管理计划的产品设计,做好了申报准备。

(2)重点工作回顾

加强研究、积极提供决策支持和业务协作。坚持macro选股原则,从选股、基本面深入研究、实地调研等方面把好风险控制第一关,与研发中心一道挖掘市场投资机会,共同进行股票池维护,截止到6月初,股票池上半年总收益率达到。在关键时点正确研判大势,为公司领导决策提供支持;积极参与公司每日晨会,积极参与投资策略小组的各项工作,为经纪业务和投资业务提供及时的资讯和研判。

稳步推进集合资产管理业务的筹备工作。成立了客户理财中心筹备小组,在规范类券商获得业务资格前,完成了全部产品的设计及上报的准备工作,并顺利地完成了公司内部路演和相关托管银行的初步交流沟通,完成了理财业务的软硬件配置预算、评估和招标准备等一系列工作。

5、研究:整合研究资源,加强业务互动

完善研发产品线,加强产品推广。研发中心紧密关注市场动态和热点,根据机构客户和营业部客户的需求,推出了《导航晨报》、《研发股票池》及各类报告,为业务开发提供了丰富、及时的资讯支持。同时,加快“走出去、市场化”的步牛牛文库 海量资料分享

伐,通过研讨会、巡回报告等多样化形式加强产品推广,在电力、能源等行业领域形成了一定的优势和品牌。

整合研究资源,加强与业务部门互动。集合研发中心、固定收益证券总部、经纪业务总部、证券投资部等部门研究力量,组成二级市场投资策略研究小组,为客户开发和服务提供了有力的支持。逐步探索针对重点地区、重点行业的研究成果推广,与债券、投行、经纪等业务部门开始形成有效的互动。

充实研究队伍、建设研发体系。上半年研发中心继续引入了一批研究骨干,扩大研究范围,提高深度研究能力,为构建优秀的研究团队奠定了良好的基础。并且、设立了合理分工的工作小组,制定了较为完整的研发工作流程和管理制度,基本建立了比较完善的研发体系。

(三)全力应对诉讼案件,积极推进增资扩股

上半年公司集中精力应对啤酒花、成都人寿、中油销售三个诉讼案件,通过大量的工作,争取到了案件终止或再审,缓解了公司经营风险,保证了公司净资本维持一定规模,为公司业务发展和增资扩股工作创造了有利的条件,公司在本年度启动了增资扩股的准备工作。由于证券行业的良好发展前景,以及公司自身的业务基础、赢利能力,经过公司董事会和管理班子的努力,与多家机构进行接触和商谈,目前已有实力雄厚的机构有意对公司增资,有望在下半年进入实质性操作阶段。

(四)以准事业部制实施为契机,提升了综合管理水平

20xx年上半年,公司在业务部门推广实施准事业部制,建立了职责分明、牛牛文库 海量资料分享

流程清晰、执行迅速的权限授权体系,决策效率明显提高,执行力明显加强,人力资源、风险控制、财务管理、信息技术等方面的管理水平得以提升。

费用管理上一方面继续推进成本控制的工作,通过推行事业部制、加强预算管理和费用控制,倡导节约风气,有效地控制了运营成本;另一方面,针对良好的市场形势和业务机会,适度提高了合理的业务投入,强化投入产出。上半年公司实现了较低成本的快速增长,公司的赢利能力大大增强。

完善人才结构,优化激励机制。上半年,公司根据业务发展的重点,对组织体系适度调整,引进了一批优秀的业务专才,组建了收购兼并部,充实了研发队伍,恢复设置了资产管理部。同时配合公司准事业部制改革,在公司对准事业部授权的基础上,结合各部门需求,人力资源部加强了对人员招聘、薪酬和绩效管理等方面的指导和监督,完成了薪资改革试点工作,进一步理顺公司薪酬制度。

上半年业务部门实施准事业部制,同时由于市场比较活跃,各项业务得到快速发展,风险管理部门为此积极应对,调整工作思路,加强了对各业务部门业务流程的合规性审查与稽核力度。上半年共完成了***x总部部门***x项目,***x营业部2***x项目的现场稽核。

(五)思想政治工作进一步加强,企业文化建设凸显成效

公司发展战略清晰地解读了公司的发展方向;上半年以来各主要业务部门通过实现准事业部制,极大地解放了生产力,取得了较好的经营业绩。在上半年的经营过程中,党工团各级组织也积极发挥作用,组织了多层次多样化的文体活动,进一步活跃了公司氛围,全体员工士气振奋,对公司目标、发展战略有了高度认同,形成了“比上进,比创利,比贡献”的积极向上的良好内部文化氛围。

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三、上半年工作中存在的问题

虽然上半年公司取得了较好的成绩,但我们要保持清醒的头脑,要认识到公司整体的业务实力还不强,与竞争对手还存在一定差距,对与公司战略目标的实现还有相当的距离,还存在一些不足和问题。

(一)资源整合与业务协同的力度尚需加强

尚未建立有效的跨部门业务合作的机制。业务协作的操作流程、成本分摊、收入分配等无章可循,导致业务协作的动力不足,效率偏低。

缺乏统一的协调管理。资源整合与业务协作主要仍局限于部门自发地推动,公司整体层面上没有进行系统的规划和组织,推动资源共享、资源调度的力度还不够。

(二)客户综合开发与服务进展缓慢

单兵作战,不能全面把握客户需求,挖掘客户价值。在业务开发与客户服务的过程中,主要还是各部门各自为阵,没有形成“兵团作战”的优势,特别是对于核心客户的综合需求把握不足,信息沟通和协调机制不畅,在挖掘经纪业务客户的投行业务价值,对投行业务客户提供企业综合理财服务方面,还需要进一步探索和推动。

客户分级管理和差异化服务的体系仍未建立。尚未建立公司层面的客户关系管理体系,客户信息不准确、不充分、不集中,针对核心客户服务的客户经理制度仍未全面推广,客户服务的方法和手段还比较单薄。

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(三)对创新业务的前瞻性研究和准备不足,对市场的快速反应与应变能力有待提高

随着市场创新力度加大,新产品、新业务会越来越多,对券商的业务模式和竞争格局可能产生深远的影响。虽然由于资格的限制,公司还不能参与部分创新业务,但是,各相关部门对新产品、新业务的敏感度不高,缺乏前瞻性的研究,对业务人员的新产品培训没有到位,也没有进行必要的人员和项目的储备,对市场的快速反应和应变能力不足。

(四)内部管理仍需改进

公司的管理总体上还比较粗放,不够精细。特别是业务部门准事业部制实施后,对公司管理提出了更高的要求,目前管理转型仍处于摸索阶段,还不同程度地存在管理缺位与管理越位现象;

公司缺乏统一的、有组织的品牌宣传与推广。品牌建设跟不上业务发展的需要。

第二部分20xx年下半年工作安排

市场与行业环境:长期全面复苏,短期谨慎乐观

20xx年上半年,股票二级市场自谷底快速回升,结束了持续4年的低迷行情。同时,股权分置改革和券商综合治理接近尾声,解决了市场和行业历史遗留的重大问题,标志着证券市场开始全面的复苏,开始步入一个新的历史性的发展阶段,证券行业也面临前所未有的发展机遇。从短期来看,下半年市场整体可能进入阶段性调整,但有望继续维持活跃状态;创新业务推出的力度加大、频率加牛牛文库 海量资料分享

快,证券行业的竞争格局发生变化。因此,整体上讲,未来证券公司的经营环境机遇大于挑战。

(一)市场的有利因素

1、证券市场的生态环境有了根本性的改善

股权分置改革接近尾声,逐步解决了多年来制约和困扰资本市场发展的重大制度性障碍,监管层抓住股改的有利时机,进一步规范上市公司控股股东行为,加大清理大股东占用上市公司资金的力度,努力解决上市公司违规担保等问题,上市公司治理得到显著改善,上市公司质量有所提高。

2、市场人气激活,有望继续保持活跃状态

资金推动和上市公司赢利向好是上半年股票市场快速上涨的动力,对行业分析师预期和市场情绪形成了强烈影响;同时,随着管理层大力推动合规资金入市,证券投资基金规模稳步增长,qfii、保险公司及其资产管理公司、企业年金、社保基金等机构投资者发展迅速,多元化的机构投资者格局已经初步形成,在人民币长期升值的状况下,资金供给有充足保障;另外,新产品、新业务和交易体系的创新也会不断激活市场,市场整体有望继续保持活跃状态。

3、创新业务层出不穷,为券商提供了更多的业务机会

一方面,随着etf加速扩容,资产证券化、融资融券业务进入实施,以及股指期货等新产品逐步酝酿成熟,交易制度创新逐步推出,下半年创新业务层出不穷;另一方面,随着ipo重新开闸,市场融资功能恢复,在新的《公司法》、《证券法》等法规环境中,后股改时代的上市公司资本运作的需求更加强烈、资本运作牛牛文库 海量资料分享

手段日趋多样化,私募、并购、非上市股权的投资和交易等市场机会呼之欲出。创新业务为券商提供了更多的业务机会和赢利增长点。

4、行业治理使部分优质券商获得了相对优势

为时近2年的证券公司综合治理工作已取得明显成效。证券行业风险明显释放,一批高风险证券公司得以稳妥处置,证券公司的违规经营问题得到有效遏制。在监管部门实施分类监管的背景下,部分稳健、优质的证券公司通过重组实现规模扩张,并在创新业务的开展方面获得了先发优势,部分创新类证券公司开始涉足集合理财计划、资产证券化、权证创设等创新业务,获得了显著的收益。随着监管政策的放松,部分规范类证券公司将获得从事创新业务的资格,不同证券公司在创新业务上的竞争实力将逐步显示出来。

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(转)证券公司信息化6-交易和结算的区隔?什么是一级清算?二级、三级清算呢?涉及哪些IT应用系统? 原文地址:证券公司信息化6-交易和结算的区隔?什么是一级清算?二级、三级清算呢?涉及......

清算工作总结总结是在某一特定时间段对学习和工作生活或其完成情况,包括取得的成绩、存在的问题及得到的经验和教训加以回顾和分析的书面材料,写总结有利于我们学习和工作能力......

证券公司年终工作总结......

证券公司工作总结......

2016年度工作总结时光瞬息,2016年转眼已到了最后一个月份了,回首今年,在公司、上海事业部、营业部领导以及全体员工们的同心协作下,七宝营业部在2016年取得了长足的发展。现在我......

证券投资基金清算总结 第8篇

一、市场运行评述与展望:

受股指期货即将推出的影响,主力机构正在进行结构性调整,由于货币市场受到流动性紧张的影响,资金价格大幅上升,总体而言,在面临宏观调控压力比较大的时期,市场心理比较谨慎。

二、政策面动向:

股票市场在大盘蓝筹类股票强劲上涨的不断推动下连创新高,多数基金赚了指数不赚钱。国内紧缩政策在9月继续密集出台:准备金率、特别国债和利率相继调整,这一系列调控措施从流动性等方面继续给市场施加压力,预计仍将有不同程度的相关措施出台,因此,对政策方面仍应该密切关注。

三、基金配置策略:

1、10月基金投资配置建议:

配置品种

配置比例

货币基金

40%

债券基金

10%

股票基金

50%

2、基金投资比例配置建议明细:

风险类型

基金类型

配置比例

基金名称

低风险50%

货币基金

40%

南方现金增利

债券基金

10%

嘉实债券

长盛中信全债

高风险50%

指数型

10%

上证50ETF

易方达50指数

银华道琼斯88精选

股票型

30%

封闭式

基金科汇

基金科翔

开放式

易方达策略成长

广发聚富

富国天益价值

平衡型

10%

开放式

泰达荷银效率优选

3、基金股票池的表现:

基金类型明细

一个月回报

三个月回报

六个月

一年回报

今年以来

南方现金增利

纯债基金

嘉实债券

含股债基金

长盛中信全债

封闭式基金

基金科汇

基金科翔

股票型基金

广发聚富

易方达策略成长

平衡型基金

泰达荷银

效率优选

指数型基金

银华道琼

斯88精选

[基金投资计划书]

证券投资基金清算总结 第9篇

但是,投资市场在趋势的拐点形成上,往往是少数决定多数。

4、用较长的时间()来看,中国的人口红利,城市化进程,消费升级都处于快速上升的时期,长期投资股票市场才能获取较高的风险回报,以满足未来家庭消费的需要;

5、市场短期虽有继续下探的.可能,但是,在2800点以下,市场估值明显不贵,具有投资价值。现在是时候考虑将资产配置到正常水平了。我认为,现在将投资资产比例从8月初的30%提高到50%是可行的;

6、如果市场进一步下跌,以每下跌10%增加配置15%进行超比例配置。可以说,现在的下跌,给我们提供了一个用较低的价格获取廉价筹码的机会,现在是战胜恐惧,理性贪婪的时候。像现在的金融板块(证券、保险、银行、期货)就极具投资价值。

综上,择机买入回到正常的资产配置水平是现实和必要的,现阶段是回补风险资产配置的好时候。保持一定比例(40%-50%)的现金头寸是为了应对随后可能出现的回调。

我将持续关注市场出现的变化,随时为您提供投资建议。

证券投资基金清算总结 第10篇

(适用于一体化公司)

甲方: (以下简称甲方)

住址:

法定代表人:

乙方: (以下简称乙方)

地址:

法定代表人:

(如不只两方投资者,则文中需相应改变)

简述投资的目的。甲、乙双方本着平等自愿、互利互惠的原则,经友好协商,以合作形式,成立 公司,并达成如下协议:

一、成立的公司名称: (下称公司)

法定地址:

二、公司注册为法人,其组织形式为 公司。

三、公司经营范围:生产、销售禽畜,加工饲料等产品。

四、注册资金:公司的注册资本为人民币 万元。其中甲方出资 万元,占 %,乙方出资 万元,占 %。出资方式:(现金、固定资产、无形资产等)。

五、公司的经营模式与宗旨:公司以“公司+基地+客户”、“产供销一条龙”为经营模式,是温氏集团的成员企业,以“精诚合作,齐创美满生活”为宗旨,采用温氏集团的经营管理办法,带动当地农民从事养殖业,走上共同富裕的道路,创造良好的社会效益和经济效益。

六、公司成立股东会和董事会,股东会为公司的最高权力机关,股东会闭会期间由董事会行使股东会的部分重大事宜。董事会由 人组成,甲方委派 人,乙方委派 人,董事长由 方委派,为公司的法定代表人。

七、财务管理

1、公司的会计年度从每年一月一日至十二月三十一日止。

2、公司的财务管理由温氏集团统一管理,并接受温氏集团财务部的指导和监督。

3、提取管理费用:由于温氏集团负责公司的宏观管理,因此,按温氏集团的管理规定,公司每月按公司销售值 %计提管理费,上缴温氏集团,由温氏集团统一调配使用。

八、甲乙双方的权利义务:

1、双方按出资的比例分享利润和分担风险及亏损。

2、双方须于签订协议书后 天内将资金转入公司的银行帐户,办理相关产权的转移手续。

(双方约定的其他具体权利义务)

九、公司的解散及清算

1、如遇不可抗力因素,致使协议无法履行,或是由于公司连年亏损、无力继续经营,经股东会一致决议通过,可以解散公司。

2、经甲乙双方协商,也可解散公司。

3、公司解散应组成清算组,负责开展《公司法》规定的业务,并按双方的投资比例分配剩余债权,分担公司债务。

十、其他约定:

1、本协议书签订后,如国家法律法规和政策有变动的,按变动后的规定执行。

2、(双方约定的其他具体事宜)

十一、违约责任及纠纷解决办法

1、甲乙双方应严格履行本合同的约定,如一方违约的,按照本合同的约定承担违约责任。本合同没有约定的,按照有关法律法规履行。

2、(双方约定的其他违约责任)。

3、双方发生纠纷时,应友好协商解决;协商不成的,向某某人民法院提起诉讼。

十二、股权转让:甲、乙任何一方如需转让股权,须经另一方同意。在同等条件下,另一方有优先购买权。

十三、本协议未尽之事宜,由甲乙双方协商补充,作为本协议的.组成部分,与本协议具有同等法律效力。

十四、本协议一式三份,甲、乙双方各执一份,公司一份,经双方签字盖章后生效。

甲方:

地址:

代表人(签字):

乙方:

地址:

代表人(签字):

年 日 月

证券投资基金清算总结 第11篇

创业投资基金又叫风险投资基金,是私募股权投资基金的一种。主要投资于未上市创业企业的股权投资基金,投资的权益可以是普通股、可转换优先股、可转换债券等。

创业投资的经营方针是在高风险中追求高回报,特别强调创业企业的高成长性;其投资对象是那些不具备上市资格的处于起步和发展阶段的企业,甚至是仅仅处在构思之中的企业。它的投资目的不是要控股,而是希望取得少部分股权,通过资金和管理等方面的援助,促进创业公司的发展,使资本增值。一旦公司发展起来,股票可以上市,创业资本家便通过在股票市场出售股票,获取高额回报。

1.创业投资基金是股权投资基金,进行股权投资;

2.创业投资基金只能投向未上市企业;

3.创业投资基金只能投未上市的成长性企业或创业企业;

执行项目

1、投资新兴而且快速成长中的科技公司

2、协助新兴的科技公司开发新产品、提供技术支持及产品营销管

3、承担投资的高风险并追求高报酬

4、以股权的型态投资于这些新兴的科技公司

5、经由实际参与经营决策提供具附加价值的协助

6、有较长期的投资规划创业公司股权结构

股权结构是公司发展中自然形成的,但不一定是最好的形态,为了使公司发展更好更快,是可以对股权结构进行调整的,我们去设计调整股权结构都会遵循5个基本原则。

1、效率

有三个层面的考虑。首先是股权与合伙人资源的匹配,产品、技术、运营和PR等;其次是股权结构设计要便于公司治理,特别是涉及一些重大决策的时候,能够在议事规则下迅速做出比较高效、正确的判断;最后,股权结构设计需要考虑决策,就是要凸显出一个老大,能让任何事情决策更加高效。

2、公平

要使贡献和股比成正相关。对于CEO来说,需要清晰客观地评判每个人每个岗位在各个阶段的重要性与贡献度,要有一套标准,对于贡献和股权架构设置也就不能一刀切。

3、控制权

便于创始团队对公司的控制。如果核心创始团队,股份过少或稀释过快,都会导致心理不平衡,大大削减创业动力。创业公司随着发展需要会不断引入新的融资。不断的引入融资就意味着股权会被不断稀释,一段时间后将没有人能处于绝对控股地位。

4、资本运作

这个主要涉及两个层面:融资和挂牌IPO,股权结构要清晰合理,也不能留下过多法律隐患,比如代持问题。

5、避免均等

避免55开,或者333之类的,这种结构看似很民主制衡,但到了一定时期,比如重大变革、单个股东道德危机、接班人危机等等利益关头,表面的和平、平衡非常容易被“瓦解”而“灰飞烟灭”。

股权平均分配是创业公司大忌!千万不要因为几个人出相同的钱而股权不平分,感到不公平。股权分配时间上还要考虑创始团队是全职还是兼职、出资比例、职场经验、工作能力、工作资源等等这几点因素,而一个真正合格的联合创始人应该能够为了整体利益作出妥协。

证券投资基金清算总结 第12篇

一、基本判断

今年来受央行紧缩货币政策影响,债市遭遇连番调整,但伴随悲观预期的不断修正,债市魅力将再次展现,特别是信用债投资价值日渐提升。截至20xx年7月27日,现阶段债券票面利率创历史新高,一年期及以上企业债、短期融资券、中期票据的平均收益率已超越6%,高于国债、金融债及定期存款,是投资者理财的新选择。随着通胀逐步稳定,加息周期步入尾声,债券市场前景看好。普通投资者难以直接涉足信用债市场,但可以通过购买债券型基金间接进入。

二、嘉实信用债基金的优势

1、息票创新高。现阶段债券票面利率创历史新高,1年及以上企业债、短期融资券、中期票据的平均收益率已超过6%,高于国债、金融债及定期存款,随着通胀逐步稳定,加息周期进入尾声,债券市场前景看好。

2、跨越投资门槛,分享专属投资。约有95%的债券成交金额在

银行间市场,一般单笔交易至少上千万元,由于其专属性及高门槛使得普通投资者无法涉足,投资本基金可以轻松跨越投资门槛。

3、嘉实基金的强大管理能力。截止20xx年6月末,嘉实基金管理团队管理固定收益资产规模超过500亿元,核心投研人员均有超过5年的从业经验,严谨科学的信用评级系统及流程,都为本基金的运作提供有力保障。嘉实基金20xx年荣获“金牛基金公司”殊荣。

三、嘉实信用债券型证券投资基金产品概要

【基金代码】070025 (A类) 070026 (C类)

【基金简称】嘉实信用债券

【基金类型】契约型,开放式,债券型

【投资目标】本基金在控制风险和保持资产流动性的基础上,追求长期稳定增值

【投资范围】本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具、股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、权证、以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金主要投资于短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债、地方政府债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、资产支持证券、国债、央行票据、债券回购、银行存款等固定收益类资产。本基金不从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具,但可以参与一级市场股票首次公开发行或增发,还可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金应在其可交易之日起的6个月内卖出。

【投资策略】本基金将深刻的基本面研究、严谨的信用分析与积极主动的投资风格相结合,通过自上而下与自下而上的战略、战术运用,力争持续达到或超越业绩比较基准,为投资者长期稳定地保值增值。

【业绩基准】中国债券总指数收益率

【拟任基金经理】

陈雯雯女士,北京大学光华管理学院会计学硕士,5年证券从业经历,具有基金从业资格,嘉实基金固定收益部投资组合经理。20xx年7月加盟嘉实基金,曾任信用分析师。

【风险收益特征】本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。

【收益分配】在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年至多12次;每次基金收益分配比例不得低于收益分配基准日单位份额可供分配利润的20%。基金合同生效不满三个月,收益可不分配。

四、投资建议

嘉实信用债证券投资基金分为A类和C类,其中A类含有认购和赎回费用,适合长期投资者参与。C类无认购和赎回费用,只收取的管理费,管理费按日计提,并不影响净值,适合短期投资者。

按照目前银行间债券市场,该基金投资收益率有望达到年化5-7%的收益,由于不介入长期债券市场和股市,因此亏损风险几乎为0。具备较强的安全性。可作为短期理财品种积极配置。

证券投资基金清算总结 第13篇

什么是投资基金?

投资基金,是指按照共同投资、共享收益、共担风险的基本原则和股份有限公司的某些原则,运用现代信托关系的机制,以基金方式将各个投资者彼此分散的资金集中起来以实现预期投资目的的投资组织制度。

中国股市开盘时间,股市的开盘时间是什么时候?

中国股市开盘时间为每周一至周五的上午9:30;11:30,下午13:00;15:00,每天交易4个小时。

上午9:15~9:25为集合竞价时间,其中9:15;9:20可以撤单,9:20;9:25不能撤单,9:25以成交量最大的价格为开盘价。双休日和国家法定节假日如春节,国庆节等股市不开盘。

香港股市开盘时间:

香港股市在交易日早上10:00开盘交易,中午12:30收市休息;下午14:30开盘,16:00交易结束。

[投资基金是什么]

证券投资基金清算总结 第14篇

2012年一季度,虽然国内外经济形势复杂多变,但中国证券市场基本呈单边上扬的趋势,投资者普遍处于盈利状态。南京证券没有为此而放松投资者教育工作,而是进一步加强组织领导,完善制度,拓展教育方式和渠道,努力帮助投资者树立正确的投资理念、增强风险防范意识,进一步维护证券市场的稳定发展,取得了一定成绩。现将公司今年一季度的投资者教育工作汇报如下:

一、加强组织领导,完善制度,狠抓落实,积极推进投资者教育工作 2012年初,公司就将投资者教育工作作为今年的重要工作来抓,要求各营业部从本部的实际出发,认真扎实地做好投资者教育工作。一季度,公司各营业部普遍将投资者教育工作列为本营业部的工作重点,纷纷加强了组织领导,营业部负责人亲自负责,各部门负责人积极参与,按照2012年的工作计划和客户特点,进一步完善工作制度,狠抓落实,推动全公司的投资者教育工作取得了较大进展。上海新华路、张家港步行街、无锡五爱北路等多家营业部均成立了以营业部负责人为组长,各分部门负责人为成员的投资者教育小组,并指定专人作为投资者教育工作的联系人,随时与协会以及公司保持信息畅通,及时报告营业部投资者教育工作进展情况,努力做好相关工作。

二、将投资者教育贯穿于客户服务的各个环节,扎实做好日常工作 投资者教育工作不是表面文章,必须将这项工作贯穿到与客户接触的每个环节当中,从各个方面做好相关工作。今年以来,公司坚持以“专业服务,创造价值”为理念,在客户开销户、日常交易、资金存取、客户营销和服务等各个业务环节中,积极了解客户,服务客户,切实将投资者教育工作做实、做细。特别是经常通过问卷调查、电话回访以及客户关系管理系统了解和分析客户的风险承受能力和投资偏好情况,针对不同类型客户进行有针对性的投资者教育,取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州庆春东路、重庆较场口等营业部将投资者教育工作进行分解,在日常业务工作中明确了营业部各岗位员工的相关工作职责,切实将投资者教育融入到客户服务的每个环节。

三、采用多种形式,认真做好投资者教育工作 开展投资者教育工作不能死板,一定要根据证券市场的不同发展阶段以及各地的具体情况,积极调整投资者教育宣传形式,采用多种形式,认真做好投资者教育工作。

今年以来,各营业部纷纷利用投资者园地这一常规基地,加强投资风险揭示和证券知识、法律法规的宣传,根据市场实际情况和工作需要及时更新内容,不断完善投资者教育园地。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点,将法律法规、证券知识等内容发布在公司网站上,供投资者浏览下载。公司很多营业部还纷纷利用报刊、电视、报告会等多种形式积极开展投资者教育工作,介绍理财知识和技巧,提示投资风险,得到广大投资者的一致好评。

今年一季度,南京大钟亭、连云港通灌南路、银川文化东街等15家营业部通过与电台、电视台、报刊及网站等媒体合作,不断深化投资者教育工作。深圳管理总部于3月份联合清华大学研究院培训中心举办了《聚焦2009年全国“两会”——谈当前宏观经济政策与民生问题》,并邀请全国政协委员贺强、华尔街资深投资银行策略家李宗贤等为众多知名人士从多个层面剖析国内证券投资市场的投资机会,营造浓厚的投资者教育宣传氛围,取得了良好的效果。广州先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和银川民族北街等20多家营业部通过股市沙龙、投资策略报告会等形式不断提高投资者教育活动的质量,针对不同的投资群体,开展了丰富多样的投资者教育活动。今年3月份,南京新华路营业部由于多年热忱专业的服务,还被南京市消费者协会和大众证券报社评选为南京地区投资者满意十佳证券营业部。

四、抓住重点,着重做好新入市投资者的风险教育工作 新入市投资者的风险教育工作是投资者教育工作的重点,必须倾注大量的心血和精力。今年以来,针对新入市的投资者,公司各营业部根据该类型投资者的风险承受能力和投资偏好,从开户、回访和培训等多个环节加强对新股民、新基民的风险教育工作,努力提升他们的投资水平和风险意识。公司集中印制了一批操作手册,并借助公司网站介绍各种投资品种特点及有关操作规则,准确披露市场新品种、新变化、新政策,及时传达国家和证监部门的政策信息,帮助新入市的投资者尽快成长起来。南京长乐路和南京常府街等营业部通过股民学校,加强与新入市投资者的互动,倡导理性投资,取得了良好的效果。

五、利用技术手段,积极推动投资者教育工作迈上新台阶 充分利用各种技术手段,通过多个渠道更有针对性地开展投资者教育工作有利于扩大范围,提升工作效果。公司于2009年初上线了客户关系管理系统(以下简称“CRM系统”),加强了对投资者的分析和研究,能够针对不同类型的投资者提出家常菜谱大全不同的服务方案,不断提高服务质量,同时也推动投资者教育工作迈上了新台阶。南京龙蟠路和南京新华路等营业部依托CRM系统,将营业部所有客户细分到员工名下,员工通过CRM系统细致研究自己所服务客户的操作习惯和风险承受能力,按照服务规范有针对性地为客户进行风险提示和服务,极大地提升了投资者教育工作的质量。

同时,公司的全国统一客服热线400-828-5888于2009年面向全公司推广,正在逐步取代原来各营业部分散的自助委托电话和人工服务号码。该客服热线可以提供自助委托、人工服务、账户查询、银证转账、修改资料和自助语音咨询等六大功能,规范了客户服务标准,提高了客户服务水平,并在日常的服务工作中积极做好投资者教育相关工作,得到投资者的广泛好评。

六、完善投诉处理机制,构建多种投诉渠道,及时妥善解决投资者的投诉 在日常的市场营销和客户服务工作中,投资者对公司的相关工作不满意或者不理解是很正常的,因此及时妥善解决投资者的投诉是非常重要的。今年一季度以来,公司不断完善投诉处理机制,规范投诉处理流程,同时构筑多种投诉渠道,保护客户投诉的及时顺畅。公司所有营业部均在营业部场所显著位置张贴公司和营业部的投诉电话、传真、电子邮箱和其他相关信息,设置了投诉邮箱并定期检查,同时完善客户投诉处理流程,接受并妥善处理投资者的投诉,做好投诉记录。通过以上多种方式让投资者的投诉、意见能够在第一时间便予以妥善解决。

总的来说,今年第一季度公司的投资者教育工作在取得一定成绩的同时,也在深化投资者教育工作中也遇到了一些问题,有待研究并在实践中探索解决方法,比较突出的问题包括:一是客户分层分类服务工作亟待加强,公司和各营业部如何进一步细分客户并做好客户服务和投资者教育工作有待改进;二是现有的投资者教育内容、方式尚难以满足投资者个性化的需求,投资者教育的针对性有待加强;三是与其他机构在投资者教育工作的合作方面有待加强。但无论遇到什么问题,南京证券都将加强领导,认真组织,积极推进,把投资者教育工作作为一项日常的、长期的工作来落实,从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发,增强投资者的风险意识,维护投资者权益,提高投资者抵御风险的能力。继续巩固和完善投资者教育工作所取得的成绩。

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